Требования к брокерским организациям, Хочу открыть свою брокерскую компанию

При положительном ответе по результатам заполнения п.

При анализе соответствия осуществляемой профессиональной деятельности на требования к брокерским организациям ценных бумаг выданной лицензии необходимо иметь в виду следующее обстоятельство: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности с правом привлечения средств физических лиц дает право на осуществление такой деятельности вне зависимости от наличия у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций с правом привлечения во вклады средств физических лиц.

Проверка организации внутреннего учета кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую или дилерскую деятельность, и соответствия его требованиям ФКЦБ России и Банка России 3.

Правила внутреннего учета 3. В соответствии с настоящим разделом проверяется соблюдение кредитными организациями требований ФКЦБ и Банка Требования к брокерским организациям к ведению учетных регистров и внутренней отчетности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг. Правила ведения внутреннего учета и отчетности должны быть самостоятельно разработаны и утверждены профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую деятельность.

При осуществлении организации внутреннего учета также самостоятельно устанавливается количество и конкретная форма внутренних учетных регистров п. Форма "А-3": "Проверка полноты содержания утвержденных кредитной организацией Правил ведения внутреннего требования к брокерским организациям и соответствия Правил установленным требованиям" N.